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江蘇省人民政府辦公廳文件
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蘇政辦發(fā)〔2017〕142號(hào)
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省政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委等部門
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)境外投資的通知
各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：
省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、人民銀行南京分行、省外辦《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)境外投資的通知》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
江蘇省人民政府辦公廳
2017年11月23日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)境外投資的通知
省發(fā)展改革委 省商務(wù)廳 人民銀行南京分行 省外辦
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)，引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，更好地為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)，根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部、人民銀行、外交部《關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)就企業(yè)開(kāi)展境外投資提出如下意見(jiàn)。
一、嚴(yán)格執(zhí)行《意見(jiàn)》要求
國(guó)家將企業(yè)境外投資項(xiàng)目分為鼓勵(lì)、限制和禁止三類，進(jìn)行分類管理。
（一）鼓勵(lì)開(kāi)展的境外投資。
支持境內(nèi)有能力、有條件的企業(yè)積極穩(wěn)妥開(kāi)展境外投資活動(dòng)，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，深化國(guó)際產(chǎn)能合作，帶動(dòng)國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備、適用技術(shù)輸出，提升我國(guó)技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)制造能力，彌補(bǔ)我國(guó)能源資源短缺，推動(dòng)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級(jí)。
1﹒重點(diǎn)推進(jìn)有利于“一帶一路”建設(shè)和周邊基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的基礎(chǔ)設(shè)施境外投資。
2﹒穩(wěn)步開(kāi)展帶動(dòng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)輸出的境外投資。
3﹒加強(qiáng)與境外高新技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)的投資合作，鼓勵(lì)在境外設(shè)立研發(fā)中心。
4﹒在審慎評(píng)估經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上穩(wěn)妥參與境外油氣、礦產(chǎn)等能源資源勘探和開(kāi)發(fā)。
5﹒著力擴(kuò)大農(nóng)業(yè)對(duì)外合作，開(kāi)展農(nóng)林牧副漁等領(lǐng)域互利共贏的投資合作。
6﹒有序推進(jìn)商貿(mào)、文化、物流等服務(wù)領(lǐng)域境外投資，支持符合條件的金融機(jī)構(gòu)在境外建立分支機(jī)構(gòu)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。
7﹒聚焦實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的境外投資方向下，大力支持企業(yè)以提高核心競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)的境外并購(gòu)。
8﹒支持企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)，鼓勵(lì)企業(yè)入駐我省牽頭實(shí)施的境外產(chǎn)能合作園區(qū)和經(jīng)貿(mào)合作區(qū)投資發(fā)展。
（二）限制開(kāi)展的境外投資。
限制境內(nèi)企業(yè)開(kāi)展與國(guó)家和平發(fā)展外交方針、互利共贏開(kāi)放戰(zhàn)略以及宏觀調(diào)控政策不符的境外投資，包括：
1﹒赴與我國(guó)未建交、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國(guó)締結(jié)的雙多邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國(guó)家和地區(qū)開(kāi)展境外投資。
2﹒房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部等境外投資。
3﹒在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)。
4﹒使用不符合投資目的國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的落后生產(chǎn)設(shè)備開(kāi)展境外投資。
5﹒不符合投資目的國(guó)環(huán)保、能耗、安全標(biāo)準(zhǔn)的境外投資。
（三）禁止開(kāi)展的境外投資。
禁止境內(nèi)企業(yè)參與危害或可能危害國(guó)家利益和國(guó)家安全等的境外投資，包括：
1﹒涉及未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的境外投資。
2﹒運(yùn)用我國(guó)禁止出口的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品的境外投資。
3﹒賭博業(yè)、色情業(yè)等境外投資。
4﹒我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約規(guī)定禁止的境外投資。
5﹒其他危害或可能危害國(guó)家利益和國(guó)家安全的境外投資。
二、進(jìn)一步明確我省境外投資項(xiàng)目分類管理
根據(jù)《意見(jiàn)》及國(guó)家發(fā)展改革委2014年第9號(hào)令精神，進(jìn)一步明確我省企業(yè)開(kāi)展境外投資項(xiàng)目、設(shè)立境外企業(yè)的管理權(quán)限和手續(xù)。
（一）境外投資項(xiàng)目管理。
1﹒發(fā)展改革部門不予核準(zhǔn)和備案的項(xiàng)目包括：禁止開(kāi)展的五類境外投資項(xiàng)目。
2﹒需上報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委進(jìn)行核準(zhǔn)的項(xiàng)目包括：涉及敏感國(guó)家（地區(qū)）、敏感行業(yè)的項(xiàng)目；限制開(kāi)展的第1－3項(xiàng)境外投資項(xiàng)目。
3﹒可按權(quán)限進(jìn)行備案的項(xiàng)目包括：鼓勵(lì)開(kāi)展的境外投資項(xiàng)目，其他符合要求的境外投資項(xiàng)目。備案權(quán)限具體為：1億美元（不含）以下境外投資項(xiàng)目由各設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委備案，1億美元至3億美元（不含）境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委備案，3億美元及以上境外投資項(xiàng)目轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委備案。各設(shè)區(qū)市發(fā)展改革部門需對(duì)限制開(kāi)展的第4、5項(xiàng)境外投資項(xiàng)目備案加強(qiáng)審核，確保境外投資工作有序開(kāi)展。
（二）境外企業(yè)設(shè)立管理。
1﹒商務(wù)部門不予核準(zhǔn)和備案的包括：禁止開(kāi)展的五類境外投資。
2﹒需上報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)的包括：涉及敏感國(guó)家（地區(qū)）、敏感行業(yè)，以及限制開(kāi)展的第1－3項(xiàng)境外投資。
3﹒涉及鼓勵(lì)開(kāi)展的境外投資及其他符合要求的境外投資，按照各級(jí)商務(wù)部門的審核權(quán)限實(shí)施審核備案。備案權(quán)限分類：中方投資額3億美元以上（含3億美元）轉(zhuǎn)報(bào)商務(wù)部審核備案；中方投資額1－3億美元（含1億美元）由省商務(wù)廳負(fù)責(zé)審核備案；中方投資額1億美元以下由設(shè)區(qū)市、省直管縣（市）商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)審核備案。
（三）境外投資外匯管理。
1﹒境內(nèi)機(jī)構(gòu)在有關(guān)境外投資項(xiàng)目獲得境外投資主管部門核準(zhǔn)或備案后，可以按規(guī)定到銀行辦理相關(guān)境外投資外匯登記及資金匯出手續(xù)。
2﹒境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理外匯登記和資金匯出手續(xù)時(shí)，除應(yīng)按規(guī)定提交相關(guān)審核材料外，還應(yīng)向銀行說(shuō)明投資資金來(lái)源與資金用途（使用計(jì)劃）情況，提供董事會(huì)決議（或合伙人決議）、合同或其他真實(shí)性證明材料。
3﹒銀行按照展業(yè)原則加強(qiáng)真實(shí)性、合規(guī)性審核。
三、切實(shí)做好我省企業(yè)境外投資工作
（一）實(shí)施分類指導(dǎo)。
對(duì)鼓勵(lì)開(kāi)展的境外投資，要在稅收、外匯、保險(xiǎn)、海關(guān)、信息等方面進(jìn)一步提高服務(wù)水平，為企業(yè)創(chuàng)造更加良好的便利化條件。對(duì)限制開(kāi)展的境外投資，要引導(dǎo)企業(yè)審慎參與，并結(jié)合實(shí)際情況給予必要的指導(dǎo)和提示。對(duì)禁止開(kāi)展的境外投資，要嚴(yán)格審核項(xiàng)目申請(qǐng)材料，采取切實(shí)有效的措施予以嚴(yán)格管控。
（二）完善管理機(jī)制。
各市要建立部門間信息共享機(jī)制加強(qiáng)境外投資真實(shí)性、合規(guī)性審查，防范虛假投資行為。通過(guò)舉辦宣講會(huì)、專題培訓(xùn)、專家輔導(dǎo)等多種形式指導(dǎo)境內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)對(duì)其控制的境外企業(yè)的監(jiān)督和管理，建立健全境外投資決策、財(cái)務(wù)管理和違規(guī)責(zé)任追究制度。完善國(guó)有企業(yè)境外投資審計(jì)制度，維護(hù)境外國(guó)有資產(chǎn)安全。
（三）提高服務(wù)水平。
加強(qiáng)與有關(guān)國(guó)家在投資保護(hù)、金融、人員往來(lái)等方面機(jī)制化合作，為企業(yè)開(kāi)展境外投資創(chuàng)造良好外部環(huán)境。支持境內(nèi)資產(chǎn)評(píng)估、法律服務(wù)、會(huì)計(jì)服務(wù)、稅務(wù)服務(wù)、投資顧問(wèn)、設(shè)計(jì)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、認(rèn)證、仲裁等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展，大力提升國(guó)際化服務(wù)水平，為企業(yè)境外投資提供市場(chǎng)化、社會(huì)化、國(guó)際化的商業(yè)咨詢服務(wù)，降低企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
（四）強(qiáng)化安全保障。
加強(qiáng)對(duì)企業(yè)赴高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)投資的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)警示和通報(bào)有關(guān)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)重大風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對(duì)預(yù)案和防范措施，切實(shí)維護(hù)我國(guó)企業(yè)境外合法權(quán)益。督促企業(yè)開(kāi)展境外項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)應(yīng)對(duì)，建立完善安保制度，加強(qiáng)安保培訓(xùn)，提升企業(yè)境外投資安全風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
各地發(fā)展改革、商務(wù)、人民銀行、外辦等部門要按照本通知要求，合理把握境外投資的方向和重點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，落實(shí)工作責(zé)任，扎實(shí)推進(jìn)相關(guān)工作，確保取得實(shí)效。
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